期貨公司分類監管規定

第一章總則

第一條為有效實施對期貨公司的監督管理，引導期貨公司進一步深化中介職能定位，促進期貨公司持續規范健康發展和做優做強，全面提升期貨行業服務國民經濟能力，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等有關規定，制定本規定。

第二條期貨公司分類是指以期貨公司風險管理能力為基礎，結合公司市場競爭力、培育和發展機構投資者狀況、持續合規狀況，按照本規定評價和確定期貨公司的類別。

第三條中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則，在征求期貨行業等有關方面意見的基礎上，制定并適時調整期貨公司分類的評價指標與標準。

第四條期貨公司的分類評價由中國證監會及其派出機構組織實施，堅持依法合規、客觀公正的原則。

第五條中國證監會設立期貨公司分類監管評審委員會（以下簡稱評審委員會），負責評